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　　汇丰银行首席合规官戴维·巴格利是第二位因“洗钱门”辞职的高管。

　　在美国参议院于当地时间7月16日公布一份调查报告直指汇丰银行涉嫌为毒贩洗钱之后一天，汇丰银行首席合规官（CCO）戴维·巴格利7月17日宣布引咎辞职。

　　巴格利在7月17日举行的美国参议院听证会上承认了汇丰涉嫌为毒贩洗钱、为恐怖分子融资，随后做出了上述辞职决定。有消息显示，巴格利仍将在汇丰留任至交接期结束。

　　“我们辜负了监管机构的期望。”巴格利在听证会上说。不过，参议员们似乎并不准备轻易放过汇丰。在巴格利的听证会上，有美国参议员多次质疑为何汇丰银行持续多年防范洗钱不力。而《纽约时报》分析，因为“洗钱门”汇丰银行可能面临刑事诉讼和大约10亿美元罚款。

　　“用直升机运美元现钞”

　　据新华社报道，巴格利当天在参议院常设调查小组委员会出席听证会时承认，汇丰银行没能遵守反洗钱等法律和法规。

　　巴格利说，他已经告诉汇丰银行高层，“对我以及银行来说，现在到了找个新人担任首席合规官的时候”。

　　巴格利2002年出任汇丰银行首席合规官，主要职责是确保商业银行经营活动符合法律、法规和准则，包括反洗钱、阻止恐怖分子资金转账。

　　此前一天，美国参议院发布了上述名为《美国在洗钱、贩毒和恐怖组织融资中的脆弱点——汇丰案例》的报告。这份报告多达340页，指出汇丰不顾警告，放任合规系统的疏忽，允许墨西哥毒贩洗钱、中东恐怖组织融资。

　　其中，汇丰反洗钱管制中问题最大的是汇丰集团2002年收购成立的汇丰墨西哥。有报道曾披露一个细节，2008年高峰期间，墨西哥分行通过车或直升飞机向汇丰美国运送近40亿美元现钞。当时美国监管当局就警告称，如此大金额的资金转移与贩毒或其他非法交易有关。

　　此外，汇丰墨西哥在开曼群岛的分支机构拥有几万个美元账户，这一分支机构事实上并没有任何物理存在，没有办公场所也没有员工，仅仅是一个空壳，而该分支机构15%的账户甚至没有任何客户信息，这为一些犯罪组织洗钱提供了方便。汇丰在开曼群岛的这家分支机构在2008年顶峰时期拥有总资产超过21亿美元。

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